严监管已成常态

　　11月29日，国新证券因总经理缺位长达22个月被北京证监局下发了警示函。同一天，中金公司也因旗下私募子公司产品违规问题，被监管部门责令改正。随着证券市场监管力度不断加强，证券公司受到的处罚也呈现上升趋势。

　　新快报记者根据证监会官网披露的信息统计发现，截至12月3日，年内已有超60家券商受到监管处罚，处罚原因各不相同。其中，随着注册制的推进，投行业务成了券商被处罚的重灾区。

　　■新快报记者 张晓菡

　　11月份以来多家券商被罚

　　资料显示，国新证券原总经理童艳于2021年年初离职，董事长张海文代为履行总经理职务至3月29日后，总经理一职空窗至今。因该行为违反多条规定，11月29日，北京证监局对国新证券采取出具警示函的行政监管措施。

　　与此同时，北京证监局对国新证券原董事长祝献忠也进行了追罚，认为其在任华融证券(国新证券前身)董事长期间，公司多个方面存在突出问题，这些问题也是华融证券后期出现系列流动性问题的重要根源。因此，北京证监局对祝献忠作出2年内不得担任证券公司董监高及分支机构负责人等职务的处罚。

　　同一天，中金公司也被北京证监局“点名”，其因旗下子公司及管理的产品存在多项违规问题，并未按期完成整改；同时，中金公司还出现客户账户管理相关问题，北京证监局对其采取了责令改正的行政监管措施。

　　新快报记者梳理发现，仅11月28日，浙江证监局就对中信证券、天风证券、粤开证券等三家券商及员工发布了7张罚单；11月25日，证监会通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。根据问题轻重程度，证监会对8家券商采取了包括行政处罚、责令改正、出具警示函等行政监管措施。

　　投行业务罚单占比过半

　　实际上，随着严监管的持续，今年以来受到监管处罚的证券公司数量高居不下。据新快报记者不完全统计，截至12月3日，年内已有超60家券商受到监管处罚，涉及投行业务、资管业务、经纪业务等领域。

　　其中，投行业务收到的罚单占比过半。随着注册制的推进，监管部门对上市公司的监管进一步加强，投行业务也因此成为重灾区，被罚原因包括业务开展中未履行尽职调查义务、内部控制核查不到位、对信息披露核查把关不到位、未充分关注发行人会计核算不规范等多种情形。如华金证券，因在吉林碳谷、中成发展等多个业务中出现多种违规行为，证监会对华金证券采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施。同时，华金证券的11名相关人员也受到了处罚。

　　除投行业务外，经纪业务也是券商违规的重灾区。其中，从业人员违规炒股、代客理财、“飞单”等问题仍是监管的重点。有业内人士指出，券商经纪业务网点较多，员工基数较大，容易出现部分员工因业绩考核压力而出现违规行为。如天风证券今年6月曾发生营业部员工代客炒股，并作为担保人签署相关协议的事件，被监管部门开了罚单。时隔不到半年，又有员工因在从业期间，向他人推荐销售非天风证券发行或代销的金融产品而收罚单。

　　此外，今年还频见新处罚事由。如湖州织里吴兴大道证券营业部负责人不履职超半年，而他人履职却未获任命，浙江证监局对此连下四张罚单；首创证券贵阳都司路营业部存在营销人员将员工二维码交由他人协助开户的情况，成为“开户二维码”违规使用被罚首例。

　　有市场人士分析认为，加强对证券公司的处罚力度：一方面是为了督促保荐机构在注册制下作为“看门人”尽责尽力，提高A股上市公司质量；另一方面也是为了维护广大投资者合法权益。未来随着资本市场治理制度的不断完善，预计监管对券商违规行为的处罚力度还将继续加大，从严监管将是常态。