又有上市公司被高管亲属短线交易“连累”了。7月12日，东方材料时任董事郭晓因其母存短线交易行为，被上交所出具监管警示函。据新快报记者不完全统计，7月以来，除东方材料外，还有九典制药、沃尔核材、好上好、利欧股份4家上市公司高管因亲属存短线交易行为而被监管部门监管。此外，近期还有11家公司发布公告“自曝”高管亲属存短线交易行为。有专家指出，上市公司高管会参与到公司内部重大决策中，系内幕信息的直接获得者，相关部门对高管亲属短线交易限制及监管处罚底层逻辑仍是防范内幕交易行为。

　　■新快报记者 张晓菡

　　高管因亲属短线交易被监管

　　7月12日，上交所发布了《关于对新东方新材料股份有限公司时任董事郭晓予以监管警示的决定》。该决定提到，3月27日至4月6日，东方材料时任董事郭晓的母亲马苏杭存在买卖公司股票的行为。其合计买入9400股，买入金额41.78亿元；合计卖出9400股，卖出金额39.91亿元。马苏杭上述行为违反了《证券法（2019年修订）》第四十四条等有关规定，构成短线交易，而在7月5日时，安徽证监局已对郭晓出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

　　新快报记者注意到，自进入7月以来，除东方材料外，还有九典制药、沃尔核材、好上好、利欧股份四家公司共计5名高管因亲属短线交易被监管部门监管。据四家公司此前公告，九典制药副总经理杨洋配偶袁赛青通过集中竞价方式买卖公司股票获利4.14万元、沃尔核材董事长周文河之女周杨通过集中竞价方式买卖公司股票获利1485元，好上好董事陈鹏配偶魏红通过集中竞价方式买卖公司股票获利5180元，利欧股份董事长王相荣、副董事长王壮利母亲颜素云买卖公司股票亏损12.35 万元。以上四人均构成短线交易。

　　实用金融商学院执行院长罗攀对新快报记者表示，现实中高管直接进行短线交易的情况并不多见，但高管亲属进行短线交易的违规行为却非常高发。上市公司高管会参与到公司内部重大决策中，系内幕信息的直接获得者，因此相关部门对高管亲属短线交易限制及监管处罚底层逻辑仍然是防范内幕交易行为。

　　16起短线交易13起实现盈利

　　据新快报记者不完全统计，除了上述5家企业外，近期还有11家上市公司发布公告自曝高管亲属存短线交易行为。7月1日至今，胜华新材、立中集团、山河药辅、利通电子、超讯通信、首都在线、双林股份、华润材料、松发股份、开创电气、冠石科技均因高管亲属曾有短线交易行为而发布公告致歉。

　　值得注意的是，在上述共计16起高管亲属短线交易事件中，有13起实现了获利，获利最高的是立中集团监事孙杰武配偶谢艳，获利超12.79万元，获利最低的是开创电气副总经理王寿江配偶邹秋月，为72.93元。

　　此外，通过对相关公告的梳理，记者注意到，大多数上市公司在公告中声称高管本人对亲属短线交易并不知情；高管亲属进行短线交易是因“不了解相关法律”“误操作”。罗攀指出，上市公司高管亲属进行短线交易可分为两种情况：无意为之和有意为之。有意为之又可细分为两种情形，一是高管获取内幕信息后指示亲属进行内幕交易，以非法获利；另一种情况是高管有意或无意透露了内幕信息，进而被亲属获取并进行交易，根据监管部门公布的处罚信息来看，以上几种情况均有发生。

　　对此，罗攀建议，可从三方面加强亲属短线交易监管，一是加强数字监管制度设计，利用大数据及人工智能技术，加强对账户交易的异常监管，以提高监管效率；二是加强内幕信息管理和内幕交易行为识别，控制内幕信息扩散范围，从而一定程度上遏制内幕交易的发生；三是加强普法交易工作，加强高管工作保密培训和惩罚力度，并将高管直接亲属纳入学习范围，警示其行为。