年内21家上市公司高管被立案 资本市场再现监管高压态势

　　新快报讯 记者张晓菡报道 上市公司高管的行为不仅仅影响到公司本身，也关系到整个市场的公信力。5月10日，棒杰股份、莱茵生物、片仔癀三家上市公司高管同日被调查，原因分别为涉嫌操纵证券市场、涉嫌控制并使用他人证券账户进行内幕交易和涉嫌严重违纪违法。据新快报记者不完全统计，截至5月12日，年内已有21家上市公司高管被立案调查。其中，信披违规与短线交易是违规行为高发区。

　　一夜三家公司高管被调查

　　5月10日晚，棒杰股份公告称，公司董事长陈剑嵩因涉嫌控制并使用他人证券账户进行内幕交易，被证监会立案调查。值得一提的是，此时距离陈剑嵩上任棒杰股份董事长仅过去半年。无独有偶，当日另一家上市公司莱茵生物也发布公告称，公司实际控制人、董事长兼总经理秦本军因涉嫌操纵证券市场，证监会决定对其进行立案。

　　除上述两家被证监会立案调查的公司外，医药企业片仔癀也发布公告称，接到纪检监察部门通知，公司董事、副总经理刘丛盛先生因涉嫌严重违法违纪，正接受漳州市纪委监委纪律审查和监察调查。

　　受消息影响，5月11日，棒杰股份、莱茵生物两家公司一字跌停、片仔癀下跌2.65%。截至5月12日，棒杰股份、莱茵生物、片仔癀股价分别报8.26元/股、7.2元/股、302.3元/股。

　　总体数量有所上升

　　今年以来，公司高管被立案调查的现象并不少见。据新快报记者不完全统计，年内共有21家上市公司存在高管被立案调查的情况，而2021年同期数量为17家。而从今年高管被立案的21家上市公司的立案原因来看，信披违规与短线交易是高发区。

　　有业内人士指出，企业高管对企业的财务和经营情况有更多的掌控权和决策权，同时也对信息披露有更大的责任和义务。鲸平台智库专家张竹然表示，部分上市公司的董监高以及其亲属，因其对公司内部运营情况的掌控等因素，并可能与一些市值管理机构、私募等基金有一定联系，因而更容易也更方便通过短线交易获取利益。

　　而除信披违规和短线交易，还有公司涉嫌行贿、涉嫌操纵证券市场、涉嫌内幕交易等违规行为。实用金融商学院执行院长罗攀对新快报记者表示，信息披露违规、内幕交易以及操纵证券市场是资本市场三大违法违规的重灾区。近年来，上市公司高管被查处的案件越来越多，说明违法违规仍然是资本市场的重点问题，但也说明监管已经上了新的台阶。暴露的问题越多，说明打击的力度不减，这能更进一步地促进市场的公平公正。

　　罗攀建议，可从两个方面推动监管，一是上市公司合规教育常态化。由于我国资本市场的发展时间较短，部分上市公司的股东和高管仍然停留在“圈钱套利”的认识上，这种利益动机下往往会导致违法违规行为的发生。通过加强合规教育，可以纠正这些错误认识；二是建立“吹哨人”制度，相对于股民和监管部门，上市公司内部人员处于更为有利的地位，更容易了解企业的真实情况。如果能够提供更多渠道和方式，鼓励内部人员监管，就能避免出现更大的违法犯罪行为。