东海证券中报盈利1.06亿 转头因10年前旧案被罚没6000万

　　新快报讯 记者涂波报道 近日，新三板挂牌上市券商东海证券公告，因在担任金洲慈航2015年重大资产重组独立财务顾问项目中，存在虚假记载等问题被罚没6000万元。目前东海证券正在A股IPO辅导中，此次处罚或对其IPO进程产生影响。值得一提的是，东海证券公告2025年中报净利润1.06亿元，被行政罚款致营业外支出5594万元。

　　东海证券8月4日公告收到《行政处罚决定书》，公司在金洲慈航资产重组项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，独立财务顾问业务中未勤勉尽责，被证监会责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。具体而言，东海证券未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。在罚单落地当日，东海证券同步宣布完善风控架构，增补风险控制委员会成员的议案。

　　据披露，2015年6月，金洲慈航曾拟以“增发+现金”斥资59.5亿元购买丰汇租赁90%股权，东海证券正是该重大资产收购重组的独立财务顾问。其间，东海证券经过所谓“尽职调查”出具结论“符合上市公司和全体股东的利益”。但业绩承诺期一结束，丰汇租赁就致金洲慈航2018年计提减值准备18.6亿元，引发监管的警觉。此后金洲慈航还被发现2017年和2018年虚增营收逾10亿元。2023年4月，金洲慈航被强制退市，退市前连亏五年、扣非净利润累计亏损超157亿元，投资者损失惨重。

　　据了解，东海证券成立于1993年，2015年登陆新三板挂牌。值得注意的是，资管业务并不是东海证券唯一的雷区。2023年，东海证券因涉及的境外子公司管理不足、资金管理业务违规问题，以及债券业务违规、合规制度不健全等多个方面，收到多张罚单。2024年，其因营业部存在未有效履行账户使用实名制等违规问题，被吉林证监局采取出具警示函措施。因营业部员工私下接受客户委托买卖证券的行为被江苏证监局采取行政监管措施。

　　近日，东海证券披露2025年半年报，实现营收8.15亿元，同比增38.07%，净利润1.06亿元，同比增231%。半年报还显示，因10年前金洲慈航旧案遭行政罚款，致营业外支出5594万元，同比激增147.8倍。

　　中国（香港）金融衍生品投资研究院院长王红英认为，券商作为行业专业的“看门人”，应从道德水准、专业能力培养等方面压实合规责任。同时，需要让从业人员注意到未能勤勉尽职或涉嫌参与上市公司造假将会断送其职业生涯，并承担相应的民事及刑事责任，警示教育必不可少。