东兴证券被立案 因泽达易盛财务造假案被追责

　　投资者维权征集进行中

　　新快报讯 记者涂波报道 又有上市券商遭遇证监会立案调查。近日，东兴证券因执行泽达易盛（现*ST泽达）IPO时涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，收到证监会《立案告知书》。去年11月，泽达易盛因涉嫌欺诈发行、信披违法等，拟被采取强制退市，而其财务造假或长达6年。今年以来，多家券商被监管部门处罚或遭立案，其中包括粤开证券万和证券等。

　　新快报记者致电东兴证券，了解事件进展以及是否会影响公司业绩，对方回应称，东兴证券披露2022年年报业绩预告是在收到立案调查之前，年报中，东兴证券提示了泽达易盛未来预计会有重大影响的事项，至于该事项的后续进展存在不确定性，或会对业绩产生影响，最后需要根据立案调查结果来判定。

　　泽达易盛于2020年6月在科创板上市，东兴证券是保荐机构。上市初期，其股价曾达到85.56元/股的高位，此后股价便一路下行。2022年11月，证监会向泽达易盛下发《行政处罚及市场禁入事先告知书》，泽达易盛通过公司或全资子公司签订虚假合同、开展虚假业务等方式，从2016年到2021年累计虚增营业收入5.65亿元，虚增利润2.96亿元。

　　证监会拟对泽达易盛责令改正，给予警告，并处以8600万元罚款。其时任董事长、总经理林应拟被给予警告，处以3800万元罚款，并采取终身证券市场禁入措施。其他多名相关人员拟被采取警告、高额罚款及市场禁入等措施。3月14日，“披星戴帽”的*ST泽达最新总市值仅剩4.11亿元。

　　根据证券法和《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，上市公司因虚假陈述导致投资者权益受损，应承担民事赔偿责任。

　　新快报记者了解到，在一些交易平台上，泽达易盛财务造假案追责至东兴证券的投资者维权征集已经在进行中，用户在2020年6月23日至2022年5月11日收盘前买入股票，并且在2022年5月11日收盘时仍持股即可报名。

　　今年以来，监管部门对证券违法违规行为进行了严厉打击，多家券商被处罚或遭立案。其中，粤开证券因内部合规问题被广东证监局出具警示函，万和证券因保荐业务执业过程中尽职调查不充分深圳证监局出具警示函，东北证券因豫金刚石定增旧案被证监会立案，还有光大证券、民生证券和国联证券等，涉及保荐、债券承销和基金销售等相关业务存在违法或违规问题。