多家券商因研报业务被警示

　　新快报讯 记者涂波报道 因涉及多项违规行为，6月6日，光大证券被证监局发警示函。记者注意到，此前光大证券子公司曾因违反有关打击洗钱的监管遭香港证监会谴责及罚款380万元。近来，无证上岗、研报制作审慎性不足、研报业务管理制度等多方面问题受到监管重点关注，5月以来已有太平洋证券、首创证券、山西证券、中原证券等券商或其相关员工因研报业务违规被罚。

　　江苏证监局公告显示，光大证券作为纳芯微和帝科股份首发上市保荐机构，在持续督导中存在多项违规。

　　上海证监局对民生证券、申港证券、野村东方国际证券、上海申银万国证券的分析师出具了警示函，点名指出其研报信息来源的真实性，分析结论缺乏合理依据等。被处罚责任人中，不乏业内明星分析师，如邓永康为民生证券研究院院长助理、电力设备新能源行业首席分析师，宋涛为申万化工首席。

　　重庆证监局因西南证券存在内部控制及流程管理不健全、考核激励不合理等问题，同时个别研报存观点不审慎、依据不足等问题，对西南证券及两名分析师出具了警示函。另据天津证监局网站披露，民生证券营业部负责人借用他人证券账户持有、买卖股票违规炒股，七年成交2亿元，最终被没收违法所得22.13万元并罚款20万元。

　　近日，监管部门向券商下发的《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》中指出，存在部分公司制度建设不完善、执行不到位，部分证券分析师研报制作专业性审慎性不足等问题，后续监管部门将对相关违规机构和从业人员从严问责。

　　业内人士表示，目前，A股市场已经全面实行注册制改革，在注册制下，证监会将强化对财务顾问等证券服务机构的责任追究，明确情节严重的，可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。华兴证券研究所所长赵冰认为，高质量、合规的研报是券商研究所展业的基础，更是研究所打造差异化研究平台的核心竞争力。