偷看“底牌”炒股？新莱应材实控人等拟被罚超760万

　　上市公司CSR观察

　　新快报讯 记者涂波报道 得不偿失！内幕交易违法所得约177万元，结果“没一罚三”，新莱应材包括控股股东、实际控制人李水波在内的多名高管、员工或将面临证监会合计超760万元的处罚。过去一年多股价跌超八成的新莱应材，8月21日再遭大幅低开近10%，收盘报16.80元/股，下跌4.65%，市值68亿元。

　　8月20日晚间，新莱应材披露公告称，公司相关当事人收到《行政处罚事先告知书》，涉及公司控股股东、实际控制人李水波及其他四名相关人员，因涉嫌内幕交易行为而面临处罚。拟处罚具体细节为：李水波因建议他人内幕交易被处以60万元罚款；公司时任董事会秘书郭红飞被没收违法所得76.83万元，并处以230.51万元罚款；公司副总经理、董事会秘书朱孟勇违法所得54.16万元被没收，并处以162.48万元罚款；贾巧玲和方丰作为公司财务工作人员内幕交易分别盈利逾28万元和17万元，被没收并罚逾130万元。有分析人士指出，通过内幕交易，部分涉案人员在短短三个月内实现了高达90% “回报率”。

　　记者以投资者身份致电新莱应材，电话一直未有人接听。另据消息称，此前有相关人士回应，公司对处罚意见存在异议，认为部分内容与事实不符，正在打算聘请律师，走听证程序、行政诉讼程序处理此事，短期内公司不会出台特别政策来稳定股价。

　　广州一业内人士告诉记者，“公司实控人及董秘和证券事务代表作为信息披露的负责人，对禁止信息敏感期的交易规则，应该有充分的认识，其中包括任期内减持比例、对公司股价产生重大影响的重大事项等交易窗口期的限制等。”证监会方面表示，要严厉惩治“关键少数”利用身份职位优势，偷看“底牌”，控制信息披露、操纵股价和内幕交易行为。

　　据了解，今年上半年，证监会共查办证券期货违法案件489件，罚没金额高达85亿余元，超过去年全年总和。对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚45件、同比增长约10%，处罚责任主体85人（家）次、同比增长约37%，罚没金额约23亿余元、同比增长约9%。