监管部门对券商内部人员“老鼠仓”保持严打态势

　　近日，因获取未公开信息从事证券交易（即“老鼠仓”）等违法行为，曾担任某证券公司副总裁的陈某涛，被江苏证监局“没一罚二”合计罚没1.35亿元，并被采取8年及5年两项证券市场禁入措施。今年以来，监管部门持续对券商内部人员“老鼠仓”保持严打态势，查处案件涉多位券商高管及技术骨干。

　　■新快报记者 涂波

　　“偷看”32个证券账户趋同交易

　　据江苏证监局行政处罚决定书显示，陈某涛自1999年起在某证券公司先后担任副总裁等职务。据查，在2020年3月至2023年3月期间，陈某涛利用其职务便利，获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户的交易信息，实际控制并使用“韩某”中信证券信用账户等8个证券账户，趋同买入股票585只，趋同买入金额8.59亿元，趋同交易盈利1875.04万元；2011年9月15日至2023年3月12日，陈某涛作为证券从业人员，控制前述8个证券账户及“韩某”中信证券普通账户等共计16个证券账户买卖证券，扣除前述陈某涛利用未公开信息趋同买入及与趋同买入对应的卖出金额后，累计交易股票3.34亿股，交易金额45.44亿元，盈利2640万元。

　　最终，江苏证监局对陈某涛利用未公开信息交易行为和违规买卖证券行为“没一罚二”，合计罚没1.35亿元。同时，8年禁入期内，陈某涛不得在任何机构从事证券业务或担任相关高管职务等；在5年禁入期内，不得直接或化名、借他人名义交易证券交易所上市或挂牌的所有证券。

　　年内单案最高罚没1.59亿

　　券商从业人员违规炒股和“老鼠仓”行为一直是监管查处重点。记者注意到，今年以来监管部门进一步加强了打击力度。9月，某券商前高管展翔因违规炒股被证监会罚没1.59亿元，并采取5年证券市场禁入措施，这不仅是监管年内针对同类案件开出的最大罚单，更刷新了近年以来单案最高处罚金额纪录。11月，某券商证券投资部原总经理汤某明因利用自营账户未公开信息交易，在2022年-2024年控制3个账户趋同买入股票5.51亿元，还暗示他人趋同交易超2亿元，另外违规买入股票1.4亿元，被黑龙江证监局合计罚款470万元。此外，民生证券在职保代金亚平“上岗即炒股”，从业17年违规炒股16年，被罚没超千万元。

　　南开大学金融发展研究院院长田利辉指出，监管态度鲜明“零容忍”，彰显系统性、常态化打击违规行为的决心。严查违规炒股是维护资本市场公信力的必要举措，这类行为本质是权力寻租，会破坏“三公原则”并损害中小投资者权益。财经评论员张雪峰建议，券商强化人员交易监控，用大数据和人工智能精准追踪异常交易，同时优化举报机制，以外部监督助力打击违规行为。