8部门重拳整治境外券商非法跨境经营活动

　　据新华社电 近日，经国务院同意，中国证监会等8部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》，明确经过2年集中整治全面取缔境外证券期货基金经营机构非法跨境经营活动。5月22日，中国证监会宣布，拟对老虎证券、富途证券、长桥证券依法严厉处罚。

　　前些年，一些境外证券期货基金经营机构未经批准，利用境内关联或合作主体在境内招揽客户，并通过网站、App向境内投资者提供境外股票等开户、交易服务，严重扰乱我国金融市场秩序。

　　2022年12月30日，中国证监会曾明确此类活动的非法性，依法开展对富途证券、老虎证券等境外券商非法跨境经营的整治工作，取缔增量非法业务活动，禁止其招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。

　　证监会有关部门负责人介绍，本次整治更加突出全链条治理，取缔要求覆盖营销招揽、开户、处理交易指令、资金划转等各业务环节，严禁境外机构以任何形式在境内非法提供开户和交易服务，并设置2年集中整治期清理非法存量业务，坚决将此类非法跨境经营活动逐出境内市场。

　　根据方案，集中整治期内，禁止境外机构为存量投资者在境内非法提供买入交易、转入资金等服务，只允许单向卖出交易并转出资金。集中整治期满后，境外机构要全面关停境内网站、交易软件及配套服务器，禁止为存量投资者在境内非法提供交易等服务。

　　“本次整治更加突出部际央地协作和跨境监管合作，整治措施覆盖证券监管、外汇管理、银行监管、网络管理、犯罪打击等多个领域，全面提升整治工作成效。”该负责人说。

　　具体看，本次方案“剑指”三类整治对象：

　　——非法跨境经营证券期货基金业务活动的境外机构。

　　——协助境外机构非法跨境经营的境内关联或合作主体，以及招揽、指导境内投资者证券期货开户并牟利的境内非法中介。

　　——在境内违法违规发布营销信息、非法提供证券期货开户等交易服务的网站、App等互联网平台，以及非法发布开户教程、经验分享等信息的境内网络自媒体。

　　中国政法大学教授、中国法学会商法学研究会会长赵旭东表示，方案核心是打击境外机构无牌展业行为，这是维护法律权威、加强金融监管的必要手段，也符合国际金融监管的通行做法。

　　据了解，证监会还将协调相关境外监管部门同步采取措施，整治境外机构在跨境展业中存在的相关问题。

　　对于本次整治，各方十分关注存量投资者合法权益如何保护。对此，方案强调，投资者的财产安全不受整治影响。

　　证监会有关部门负责人说，方案明确了诸多保障存量投资者合法权益的措施。例如，设置2年集中整治期分阶段停止境外机构相关境内服务。要求境外机构做好与在境内受整治措施影响的投资者的沟通联系及其账户处置安排，保障客户财产安全等。

　　此外，投资者可能还会有疑问：整治工作是否会切断投资者投资港股等境外市场股票的渠道？

　　市场人士认为，本次整治针对的是境外机构非法跨境展业活动，并不会影响现有的合法渠道，投资者仍可以通过港股通、合格境内机构投资者（QDII）及跨境理财通等合法渠道开展境外投资。同时，方案采取分阶段停止境内服务的方式引导投资者处理存量账户和资产，并未限制境外机构向位于境外的境内投资者提供交易服务，对境外市场的影响总体可控。