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根据《规定》，证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。 今年有98家券商参与分类评级。其中，A级共有32家，新增9家；而B类券商有39家，比去年少11家；C类券商为11家，其中CCC级6家，被接管的新时代证券、国盛证券均为CCC级。今年评级上升的有32家，下降的有25家，39家保持不变。两家外资券商摩根大通、野村东方首次参与评级，都是BBB级。值得一提的是长江证券、恒泰证券连升4级，都从CCC级升到了A级，广州本土券商广发证券维持BBB评级。
