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唐志顺 画 |
实习生 谢霭乔 首例因暴力抗法被证监会立案查处的案件终于尘埃落定。日前，证监会官网发布对深大通（000038）等做出行政处罚及市场禁入事先告知，拟决定对深大通给予警告，并处以60万元的“顶格”罚款，对公司实控人姜剑采取终身证券市场禁入等措施。 实控人被终身禁入 近日，证监会依法对深大通及相关人员涉嫌拒绝、阻碍证券执法案作出行政处罚及市场禁入事先告知。 其中，今年5月22日下午，深大通员工使用推搡、抓挠调查人员，抢夺、摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查，致证监会调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁。 深大通也因此成首家因不配合检查、调查，被证监会立案查处的公司。证监会方面认为，深大通及相关人员的违法行为性质特别恶劣，严重扰乱证券市场监管秩序，造成严重不良社会影响。证监会依据《证券法》和《证券市场禁入规定》，拟对深大通给予警告，并处以60万元罚款，对主要责任人员采取终身或10年证券市场禁入措施。 同日晚间，深大通发布公告称，已经收到了证监会行政处罚事先告知书的公告。 事发至今股价大跌 此次证监会的处罚直指公司实际控制人姜剑，称其不仅本人存在拒绝签收监督检查通知书、拒绝接受询问、拒绝提供通讯记录等行为，且其未能组织深大通及相关人员配合证券监督管理机构行使监督检查、调查职权，对深大通及相关人员拒绝、阻碍检查、调查，特别是隐匿有关文件和资料及使用暴力方法抗拒调查等恶劣行为负有最主要责任，拟决定对姜剑采取终身证券市场禁入措施。 值得留意的是，5月22日事发当晚，深大通随即公告，公司收到李雪燕的辞职报告，称其因个人原因辞去公司董事会秘书的职务，仍担任公司董事、副董事长等其他职务。5月24日，深圳证监局对深大通出具警示函。 5月26日，深大通发布公告,公布公司对于公司员工暴力抗法拒收证监会《调查通知书》一事的处理结果。公告称，公司将立即辞退相关三名涉事人员，上任不足5个月的董事长袁娜引咎辞职。 不过上述的种种行为并未被投资者买账，深大通也因此连续三个跌停。从股价方面来看，以事件发生当日的收盘价12.38元至今计算，深大通的股价已经跌去30%，截至上周五报收于8.41元，当天下跌2.77%。 值得留意的是，在暴力抗法事件之前，深大通备受市场关注。这因为其曾经多次宣布将涉足工业大麻产业，甚至一度引起“蹭热点”的怀疑，并且一度带动股价上涨，今年4月22日的股价更是达到年内最高点17.60元。相对于这样的高光时刻，如今深大通的股价已经腰斩过半。 2015年至2017年，深大通的营业收入和净利润复苏，营业收入分别为3.05亿元、10.3亿元、15.1亿元，净利润分别为593万元、2.33亿元、3.58亿元。2018年，深大通实现营业收入25.91亿元，尽管如此，深大通2018年依旧出现了净亏损23.49亿元。 深大通近期发布的业绩预告显示，预计今年上半年净利润1049万元，同比下降91.19%。 违法违规成本太低 今年以来，连续发生了几起上市公司信息披露虚假案件，备受市场和投资者关注，其中信息披露案件顶格处罚仅有60万元，被普遍反映资本市场违法违规成本太低。 对此，证监会日前公开表示，市场和投资者反映的法律规定处罚太轻，中介机构未勤勉尽责追究不到位等问题客观存在，我们正在会同有关方面，推动尽快修改完善《证券法》、《刑法》有关规定，拟对发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人信息披露虚假，和会计师事务所、保荐人等中介机构未勤勉尽责等证券违法行为，大幅提高刑期上限和罚款、罚金数额标准，强化民事损害赔偿责任，实施失信联合惩戒，切实提高资本市场违法违规成本。 同时，证监会将会同有关方面，进一步加大执法力度，对涉嫌犯罪的，坚决移送司法机关从严追究刑事责任；对未勤勉尽责的会计师事务所、保荐人等中介机构的证券违法行为，依法采取暂停、撤销业务许可的资格处罚；对因证券违法行为造成投资者损失的，积极支持受害投资者依法提起民事损害赔偿诉讼，并与有关部门共同实施失信联合惩戒等综合措施，维护投资者合法权益。
